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瑞銀、大摩等投行同意支付罰金與香港證監會和解


金融界美股訊 瑞銀和摩根士丹利等國際投行同意以合計7.87億港元(1億美元)與香港監管機構就首次公開募股(IPO)保薦工作相關的案件達成和解。

根據香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)週四發布的聲明,美國銀行與渣打銀行也被處以罰款。 SFC表示,對瑞銀處以3.75億港元罰款和12個月不得擔任IPO保薦人的處罰,罰款金額最高。瑞銀董事總經理岑天在香港的牌照被暫時吊銷兩年。

至此,這家金融監管機構開展數年的調查畫上了句號。 SFC一直在加大力度整頓香港資本市場。此前,幾家高調上市的公司掛牌交易不久便出現暴跌,令投資者蒙受損失,也削弱了香港身為重要金融中心的聲譽。 SFC執法首長此前表示正調查其它IPO。

各家銀行的罰款金額:

瑞銀:3.75億港元

摩根士丹利:2.24億港元

美國銀行:1.28億港元

渣打銀行:5,970萬港元

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