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厲害了,這家上市公司拖累三家著名金融機構被罰7.27億


上市是什麼?有很多種說法,專業的說是,企業通過證券交易所首次公開向投資者增發股票,以期募集用於企業發展資金的過程。而筆者用通俗的話,從另一角度說,上市就是資本的一場盛宴。

為什這麼說?一個公司上市,牽涉了太多的利益體,當然,其中公司的原始股東身價暴漲,可以說是此次盛宴吃得最好的一個群體,所以,我們看到有些投資公司突擊入股一些擬上市公司,證監會對此也是查得非常嚴格,操作不好,可能就影響到上市了。

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除了原始股東,還有很多利益相關方,比如地方政府,上市公司增多可以算作地方領導的業績,也可帶動當地經濟發展,所以很多地方政府有著強烈的動機幫助企業上市,幫助企業去擺平上市過程中遇到的一些不合規情況。

還有其他的中介結構,因為上市的過程中,需要很多中介機構的參與,券商、律所、會計師事務所一個都少不了,這些機構都會在公司上市成果中分一杯羹。

所以說,上市就是一場資本的盛宴,為了這次宴會吃得好,有些利益相關方會不惜違規操作。

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原本設計上市製度時,對於中介機構,如會計師事務所,是要站在投資者的角度去審計被投資單位的,券商呢,是要扮演督導者的決策,規範擬上市公司的管理能力和合規性。

但是,有句俗話叫“屁股決定腦袋”,我們看到,很多本該扮演監督者角色的機構,在公司上市過程中扮演了違規或者造假的“幫兇”,為企業上市成功出謀劃策,有些出的還是餿主意

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這就需要資本市場的監督者來做最後的兜底者去核查,一旦核查到了,必須重罰以儆效尤。

日前,香港證監會就在重拳出擊整治聯席保薦人在企業上市過程中不負責任的事情。有一家在2014年上市的公司,因為中介機構在其上市過程中提供了違規操作,因此受到了香港證監會的巨額罰單。

這家上市公司名叫天合化工集團有限公司(以下簡稱“天合化工”),此次被罰的三家機構和被罰金額分別是:美林美銀被罰款1.28億港元、摩根斯坦利被罰款2.24億港元、瑞銀被罰3.75億港元,這三家可都是國際上知名的金融機構,總計罰金達到7.27億港元。

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當然,瑞銀被罰最重,並不僅僅是因為在天合化工這一個公司的上市過程中違規操作,而是還涉及了一家停牌6年後已退市的企業和另一家還處於調查中的企業。

天合化工是在2014年登陸港交所的,它自稱為內地最大潤滑油添加劑生產商,募集資金50.7億港元,當時它的聯繫保薦人分別是摩根斯坦利、瑞銀以及美林美銀,承銷團則星光熠熠,其中包括高盛、中銀國際、工銀國際等。

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豈料上市兩個月之後,天合化工就被做空機構Anonymous Analytics做空,被指其誇大收入及盈利,目標價值0元。而後,又被其他媒體報導天合化工續保2013年淨利潤以及財務造假。

之後天合化工遭到香港證監會調查,歷時四年多,調查結果終於出來了。而據報導,此次處罰天合化工的幾家中介機構,並不是個例,而是香港證監會整治上市公聯席保薦人不負責任的開始,這一過程將持續進行。

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