2月14日，中國人民銀行公示兩張合計約8601.04萬元的行政處罰罰單，對象分別是中國建設銀行股份有限公司和上海浦東發展銀行股份有限公司。
據央行官網披露的行政處罰公示，中國建設銀行的處罰原因包括：違反賬戶管理規定；違反特約商戶管理規定；違反人民幣流通管理規定；違反反假貨幣業務管理規定；佔壓財政存款或資金；違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定；未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易等違法行為。
建行被警告並沒收違法所得55.097567萬元，罰款4295.51萬元，合計罰沒4350.607567萬元。
上海浦東發展銀行的處罰原因包括：違反賬戶管理規定；違反清算管理規定；違反銀行卡收單業務管理規定；違反反假貨幣業務管理規定；佔壓財政存款或資金；違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定；未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易等十項違法行為。
浦發銀行被警告並沒收違法所得27.545608萬元，罰款4222.89萬元。
此外，兩家銀行還有多名員工被一併處罰。
建設銀行的李某、房某明、盧某彬、肖某等21位相關責任人共被罰120.5萬元。浦發銀行夏某平、潘某東、馮某亮、嚴某霞等9人共被罰75.5萬元。
來源：政知見